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近日，深圳證監局官網披露關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業部采取出具警示函措施的決定。經查，該營業部在開展融資融券業務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出該營業部在內部控制方面存在不足，違反了有關規定，深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局表示，方正證券深圳梅林路證券營業部應完善內控管理，強化制度建設及執行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。
（文章來源：上海證券報·中國證券網）
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